Банк России аннулировал лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные инвестиционной компании QBF (ООО «КьюБиЭф»), сообщается в информации на сайте регулятора.
Основанием для такого решения послужили неоднократные в течение года нарушения инвесткомпанией требований законодательства РФ о ценных бумагах.
Ею, в частности, не были исполнены предписания Банка России, нарушались требования к деятельности по управлению ценными бумагами, по организации системы управления рисками, требования к ведению внутреннего учета и к осуществлению депозитарной деятельности, говорится в официальном релизе.
Действие лицензий прекращается с 20 января 2022 года. QBF обязана прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить до этого срока возврат имущества клиентам.
Ранее сообщалось, что ЦБ РФ в начале июня ввел для QBF полугодовое ограничение на заключение новых брокерских договоров и совершение сделок с внебиржевыми ПФИ для физлиц.
«Основанием для принятия решения стало совершение обществом при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг действий, создающих угрозу правам и законным интересам инвесторов — клиентов общества», — пояснял свое решение регулятор.
Тверской суд Москвы, как сообщала ранее газета «Коммерсантъ», заключил под стражу 30-летнего соучредителя QBF, ранее возглавлявшего кипрский филиал компании, Зелимхана Мунаева и 47-летнего юриста этой структуры Евгению Россиеву. Оба являются фигурантами возбужденного в апреле 2021 года уголовного дела об особо крупном мошенничестве (ч. 4 ст. 159 УК РФ).
Предполагаемые мошенники предлагали состоятельным клиентам отдавать средства в доверительное управление, говоря о возможности заработать на вложениях в активы порядка 20%. Однако вместо того чтобы инвестировать полученные деньги, они переводили их в офшоры. По предварительным подсчетам следствия, речь может идти о хищении порядка 5-7 млрд рублей.
Как сообщало издание, в QBF уголовное преследование своей структуры связали с разборками неких бывших функционеров Екатеринбурга и Свердловской области. Первых якобы обвиняют в хищении бюджетных средств, а те сообщили, что вложили их в одну из инвестиционных компаний.
«Таким образом, внимание силовиков привлекла компания „КьюБиЭф“. Ее взяли в разработку, провели обыски. Пытаются давить с целью получения средств в объеме, которого у компании никогда не было. Речь идет о суммах в несколько миллиардов рублей, — сказал „Коммерсанту“ пресс-секретарь QBF Николай Степанов.
Финансовая группа QBF работает с 2008 года и представлена тремя компаниями: ИК „КьюБиЭф“, „КьюБиЭф Управление активами“ и» Кью.Брокер«. Владельцем является Роман Шпаков. На конец 2020 года число клиентов ИК «КьюБиЭф» по брокерскому обслуживанию превысило 2 тыс. человек.
Источник: Интерфакс
Как распознать мошенника?
Хотите узнать все о той или иной компании/сервисе/услуге?
Просто отправьте нам заявку на [email protected], указав название проекта — и наши специалисты расскажут вам всю правду!
