СКР завершил расследование уголовного дела о незаконном использовании инсайдерской информации. Обвинения в манипулировании рынком предъявлено Фариту Закирову, в свое время возглавлявшему инвестиционный комитет УК «Тринфико», и начальнику управления брокерских операций «КИТ Финанс» Вадиму Дорофееву. По данным следствия, фигуранты, используя пенсионные накопления вкладчиков НПФ «Аквилон», которым управляла УК «Тринфико», совершили более сотни незаконных сделок, которые привели к выводу средств пенсионного фонда и получению незаконного дохода в 47,4 млн руб.
Генеральная прокуратура РФ утвердила обвинительное заключение по делу о незаконном использовании инсайдерской информации и манипулировании рынком ценных бумаг (ч. 2 ст. 185.3 УК). Его фигурантам являются бывший председатель инвестиционного комитета УК «Тринфико» Фарит Закиров и начальник управления брокерских операций компании «КИТ Финанс» Вадим Дорофеев.
По версии следствия, с марта по декабрь 2015 года обвиняемые, используя свои знания «в области финансового рынка», совершили 127 незаконных операций с облигациями 59 компаний-эмитентов.
Эти сделки фигуранты проводили во время торгов Московской межбанковской валютной биржи, а для покупки и продажи ценных бумаг, по материалам дела, использовались накопления вкладчиков негосударственного пенсионного фонда «Аквилон», которым управляла «Тринфико».
Господа Закиров и Дорофеев, осознавая, что их «действия противоречат законодательству», согласовывали сделки между собой, добиваясь в результате «существенного отклонения цены и объема торгов» по ценным бумагам, которые ими использовались, подчеркнули в Генпрокуратуре. В результате незаконный доход от проведения операций, по подсчетам следствия, превысил 47,4 млн руб.
Как ранее уже сообщал «Ъ», уголовное преследование финансистов началось после обращения в правоохранительные органы представителей Центробанка. Следственный комитет России в августе 2020 года возбудил уголовное дело, а московские суды отправили обвиняемых под домашний арест. Интересно, что изначально подозрения ЦБ были гораздо существенней. Так, к подозрительным специалисты регулятора относили 653 операции, проведенные фигурантами в период с 10 марта по 22 декабря 2015 года. В них, согласно подсчетам Центробанка, использовались облигации 68 эмитентов — в основном это были бумаги российских корпораций, а также муниципальные облигации. При этом все сделки были однотипными.
Компания «КИТ Финанс» брала ценные бумаги у третьих лиц, после чего продавала их по цене выше рыночной одному и тому же контрагенту — УК «Тринфико».
Покупка при этом осуществлялась за счет денег пенсионного фонда, которым «Тринфико» и управляла. Спустя короткое время сделка повторялась, но уже в обратном направлении и по более низкой, рыночной цене. В результате, делал в то время вывод ЦБ, и происходил вывод пенсионных накоплений «Аквилона». При этом, как также отмечал Центробанк, участники сомнительных сделок предпринимали меры предосторожности, совершая их на основании анонимных и безадресных заявок, выявлены они были лишь при их детальном изучении специалистами регулятора. Ущерб от сделок регулятор тогда оценивал в 57 млн руб. Он также аннулировал квалификационные аттестаты обвиняемых.
Вины фигуранты не признают. Защита господина Закирова называла уголовное преследование клиента незаконным, поскольку в 2015 году отсутствовали «нормативно установленные критерии» для определения существенного отклонения цены, спроса и предложения от объема торгов.
В «Тринфико» и «КИТ Финанс» отказались комментировать итоги расследования.
Источник: «КоммерсантЪ»
Как распознать мошенника?
Хотите узнать все о той или иной компании/сервисе/услуге?
Просто отправьте нам заявку на [email protected], указав название проекта — и наши специалисты расскажут вам всю правду!
